本周回顧:新三板最重要的十件事(9月24日-9月30日)

整理 | 挖貝網

本周,新三板再迎利好。繼去杠桿、緩解中小企業融資、打贏脫貧攻堅戰三年行動等陸續被「點名」後,推動創新創業高質量發展這件事,國務院又一次提到了新三板。

國務院在發文中提到,「拓寬創新創業直接融資管道,支持發展潛力好但尚未盈利的創新型企業上市或在新三板、區域性股權市場掛牌。」。

同時,自2017年10月走馬上任的第17屆發行審核委員會迎來換屆,新三板公司安聯銳視(833645)不幸成為最後一家被否企業。

國務院發文!支持發展潛力好但尚未盈利的創新型企業上市或在新三板掛牌

作為多層次資本市場的重要組成部分,新三板在服務廣大中小微企業方面,意義重大。

繼去杠桿、緩解中小企業融資、打贏脫貧攻堅戰三年行動等陸續被「點名」後,推動創新創業高質量發展這件事,國務院又一次提到了新三板。

9月26日,國務院官網發布了《關於推動創新創業高質量發展打造「雙創」升級版的意見》(以下簡稱「意見」),其中指出,「拓寬創新創業直接融資管道,支持發展潛力好但尚未盈利的創新型企業上市或在新三板、區域性股權市場掛牌。」

官方再提「雙創」,政策升級,對於已經蟄伏三年的新三板而言,是否真的可以觸底反彈?

大發審委華麗謝幕:審核53家新三板公司,27家通過,過會率51%

證監會第17屆發行審核委員會昨日謝幕,新三板公司安聯銳視(833645.OC)不幸最後一家被否企業。

第17屆發審委委員一共63名,其中專職42名,兼職21名。山西證監局毋曉琴在這一年里審核了56家企業的IPO申請,堪稱「最勤奮委員」。

本屆發審委是創業板和主板發審委合併後的第一屆發審委,俗稱「大發審委」。從2017年10月17日開始履行職責,到2018年9月27日最後一次發審會,這一年時間共審核241家公司的IPO申請,過會140 家、否決87家、暫緩表決14家,整體過會率58.09%。

而去年10月至今,共有53家新三板公司接受大發審委IPO審核,27家過會,25家被否,1家暫緩表決,過會率51%,比所有上會企業過會率低7.09個百分點。

去年淨利潤增長115% 新三板安聯銳視首發上會為何依然被否?

9月27日,新三板掛牌公司安聯銳視(833645)在經歷近兩年時間的IPO征程後,在第十七屆發行審核委員會2018年第154次發審委會議上「敗下陣來」。

公開資料顯示,安聯銳視主要從事安防視頻監控產品軟硬件的研發、生產與銷售。2017年,也就是其報告期最近一年,安聯銳視做到營業收入9.3億元,同比上漲71%;淨利潤7469萬元,同步上漲115%。

安聯銳視稱,淨利潤增速超過100%,是因為隨著業務收入的增加,在保證產品毛利潤的情況下,控制費用支出,使淨利潤增長。

事實上,安聯銳視收入和淨利潤快速增長的問題遭到了發審委的質疑。發審委稱,報告期收入利潤快速增長,毛利率持續下滑。請發行人代表說明:(1)結合公司行業地位、核心競爭力說明營業收入快速增長,特別套裝產品大幅增長的原因及合理性;(2)毛利率逐年下滑且低於行業可比公司的原因及合理性,是否與行業變動趨勢一致;(3)銷售費用及管理費用率遠低於行業可比公司的原因及合理性;(4)2018年上半年經營活動現金流量淨額為負數的原因及合理性。請保薦代表人說明核查依據、過程並發表明確核查意見。

此外,安聯銳視存在的主要客戶銷售大幅波動、原材料等問題也被發審委注意到。

金海科技大股東集體反悔 董事會監事會換屆提名被廢

金海科技(833431)董事會、監事會換屆提名因大股東集體反悔,導致提名被作廢,需要重新再議。

資料顯示,第一屆董事會成員為孫義明、屈萬新、黃擁軍、黃紅艷、杜遠慶,分別持有18.41%、0.92%、9.66%、22.09%、0.92%,合計持股52%。

按理說,既然5位董事持股超過50%,又全票通過,接下來的股東大會,只要他們不反對,新一屆董事會換屆就可以順利完成。

誰也沒有想到,2018年9月21日舉行2018年第一次臨時股東大會,《2018年公司董事會換屆選舉》和《2018年公司監事會換屆選舉》兩個議案被雙雙被否決。

今年第18家!「千元股」寧波水表成功過會,帶著632名股東一起飛

今日,大發審委2018年第153次、154次工作會議召開,寧波水表股份有限公司、新希望乳業股份有限公司、江蘇愛朋醫療科技股份有限公司、珠海安聯銳視科技股份有限公司等四家企業上會。

其中,新三板掛牌公司寧波水表(股票代碼:834980.OC)成功過會,成為年內第18家通過發審會的新三板公司。

招股書披露,寧波水表現有股東中,法人股東26戶,包含8名三類股東,均為契約型基金。持股最多的西藏明曜聚富三號,持有11.7萬股,持股比例 0.0998%,最少的圓融方德紫竹新三板基金,只有1000股。

盡管持股數量幾乎可以忽略不計,但針對三類股東,寧波水表還是在招股書中進行了相當繁瑣的穿透核查。例如,只有3000股的「海潤養老潤生一號私募證券投資基金」,竟然穿透了多達九層,用了整整七頁才說明白!

寧波水表現在的634名股東,比掛牌時多增了276名。其中,除了這八支契約型基金,外部自然人股東有467人,持股占比25.41%,存在相當多的「集郵黨」。

5家新三板公司半年報被問詢,股轉最關心這四大問題

半年報披露大季已過去數日,按時交完作業的公司終於可以長出一口氣。不過,作業雖然按時完成,但股轉公司的認真「批改」也少不了。

嚴監管日益常態化,近200家掛牌公司的2017年年報都被股轉公司問詢,數量遠超過去兩年。半年報收官後,股轉的問詢函也隨之到來。

截止目前,股轉公司已經針對5家掛牌公司發出了半年報問詢函,涉及的問題眾多,從財務數據真實性、人員薪水、持續經營能力、應收帳款到非正常資金往來等問題應有盡有。

首批遭股轉公司公開「點名」的5家公司分別為:特耐股份、天參密碼、博璽電氣、ST農凱和金科環保。

股份在第三方平台被公開叫賣 金百匯澄清未以IPO名義推銷股票

新三板掛牌公司金百匯(839295)股票在第三方平台被公開叫賣,公司發布澄清公告稱,從來沒有以IPO名義推銷股票。

從百度網頁搜尋上,只要輸入「金百匯」,首頁第一個位置就是叫賣金百匯股份的廣告。

「金百匯項目真的好嗎?聽承銷方給您解答」,這樣的廣告詞都很誘惑人。挖貝君點擊進去後,可以看到,這一家叫中創財富(http://www.zhongchuangcf.cn/deal/586.html)的第三方網站。

該平台把金百匯的投資亮點詳細列出:1、行業集中度低;2、市場需求龐大;3、行業利潤高;4、在湖北和周邊省市教輔圖書市場影響力大;5、和武大、清華等高校保持戰略合作;6、每年有超過300萬的學生讀者。

金百匯是一家新三板掛牌公司,根據相關法律,全國股轉系統是金百匯唯一合法交易平台。對於自家股票被中創財富網站叫賣,金百匯並沒有說明,只是澄清公告,稱公司從未以 IPO 名義違規推銷公司股票。

新三板中贇國際放棄IPO,5.6億「改嫁」上市公司,將摘牌回購股份!

9月27日晚,新三板公司中贇國際(834695)公告,終止上市輔導,並將申請從新三板摘牌。

不久前,上市公司設研院公告,擬以發行股份及支付現金的方式,購買中贇國際87.2%的股份,交易作價5.6億元。

中贇國際掛牌時股東就高達170戶,在新三板掛牌期間交易十分活躍,截止到今年6月30日,共有股東277名。

上市願望落空,再加上公司準備申請摘牌,中贇國際也發布了對異議股東權益的保護措施。公司擬按照設研院收購的價格對異議股東的股份進行回購,即回購價格為5.1元/股。

直接按照上市公司收購的價格進行回購,這在以往新三板公司回購案例中,並不多見。

福能期貨技術副總無IT專業工作經驗 公司服務器未裝防木馬軟件

新三板掛牌公司福能期貨(871101)因為負責分管信息技術副總經理許榮斌無專業工作經驗,公司上海CTP主席操作機、廈門CTP災備操作機、銀期服務器等windows平台設備未安裝防木馬、病毒軟件。被福建監管局處罰。

據了解,2018年8月20日至21日、8月27日至28日,中國證監會福建監管局對福能期貨信息系統技術及管理情況進行現場檢查發現該公司存在不少風險,具體如下:

一、公司上海CTP主席操作機、廈門CTP災備操作機、銀期服務器等windows平台設備未安裝防木馬、病毒軟件。

二、公司指定無IT專業工作經驗的高級管理人員許榮斌負責分管信息技術。

三、公司未制定席位管理制度,對交易所席位申請、審批、使用、回收等相關流程進行規定。

福建證監局提醒公司關注上述風險問題,採取切實有效的整改措施,防范類似問題再次出現,並在2018年10月30日前提交書面整改報告。

華龍期貨全員行銷 被甘肅證監局發現並被查處

新三板掛牌企業華龍期貨(834303)全員行銷,違反《期貨公司監督管理辦法》第四十六條規定,被甘肅證監局處罰。

甘肅證監局稱,現場檢查發現華龍期貨酒泉營業部存在全員行銷行為,此舉違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十六條規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第八十七條的規定。

甘肅證監局決定對華龍期貨採取責令改正監督管理措施。請華龍期貨強化風險防控意識,完善業務制度流程,加強合規風控管理,於2018 年11 月底前完成整改,並將整改報告報送甘肅證監局。

華龍期貨表示,公司高度重視此次收到行政監管措施決定書事項,第一時間展開自查自糾工作,嚴格按照甘肅監管局要求,進一步加強內部控制,完善業務制度流程,強化內部合規風控管理,提高全員合規意識和風險防控意識。

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