東吳增鑫寶貨幣市場基金更新招募說明書摘要

  重要提示

本基金根據2016年10月9日中國證券監督管理委員會《關於同意東吳增鑫寶貨幣市場基金募集的批復》(證監基金字【2016】2292號)的註冊募集,本基金的基金合同於2016年11月7日正式生效。

本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

基金管理人保證《東吳增鑫寶貨幣市場基金招募說明書》(以下簡稱「《招募說明書》」或「本《招募說明書》」)的內容真實、準確、完整。本《招募說明書》經中國證監會註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。

基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績並不構成新基金業績表現的保證。

投資者購買貨幣市場基金並不等於將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

本基金投資於證券市場,基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由於基金投資者連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險,基金運作風險等等。本基金為貨幣市場基金,是證券投資基金中的低風險品種。本基金的預期風險和預期收益低於股票型基金、混合型基金和債券型基金。

基金投資有風險,投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》等信息披露文件。全面認識本基金產品的風險收益特徵和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對認購基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策,並自行承擔投資風險。

基金管理人提醒投資者基金投資的「買者自負」原則,在投資者作出投資決策後,基金經營狀況與基金淨值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

本招募說明書(更新)所載內容截止日為2018年11月7日,有關財務數據和淨值表現截止日為2018年9月30日(財務數據未經審計)。

一、基金管理人(一)基金管理人概況

名稱:東吳基金管理有限公司

住所:上海市浦東新區源深路279號(200135)

辦公地址:上海市浦東新區源深路279號(200135)

法定代表人:王炯

設立日期:2004年9月2日

批准設立機關及批准設立文號:中國證券監督管理委員會證監基金字【2004】132 號

組織形式:有限責任公司(國內合資)

註冊資本:1億元人民幣

聯繫人:賈雲鵬

電話:(021)50509888

傳真:(021)50509884

客戶服務電話:400-821-0588(免長途手機費)、021-50509666

公司網址:www.scfund.com.cn

1、股權結構:

2、簡要情況介紹:

公司實行董事會主管下的總經理負責制,公司總經理下設權益投資決策、固收投資決策、專戶投資決策、風險管理、基金資產估值五個專門委員會;公司設有權益投資總部、固定收益總部、專戶投資總部、研究策劃部、集中交易室、行銷管理總部、產品策略部、信息技術部、基金事務部、綜合管理部、合規風控部十一個部門。

(二)主要人員情況

1、董事會成員

馬震亞先生,董事長,碩士,高級經濟師,會計師,中共黨員。歷任蘇州市審計局科員、副主任科員;蘇州證券有限責任公司財務部副總經理(主持工作);東吳證券有限責任公司財務部總經理,財務總監,東吳證券股份有限公司黨委委員、紀委書記、董事、副總裁、財務負責人,現任東吳基金管理有限公司董事長。

湯勇先生,董事,工商管理EMBA,註冊會計師,中共黨員。任江蘇悅達時裝有限公司財務會計、新能(張家港)能源有限公司計財處主任,現任海瀾集團有限公司海瀾資本投資部投資總監。

王炯先生,董事,碩士研究生、經濟師,中共黨員。歷任蘇州市統計局綜合平衡處科員,東吳證券總裁辦公室主任、機構客戶部總經理、總裁助理、東吳證券上海分公司總經理,東吳基金管理有限公司常務副總經理。現任東吳基金管理有限公司總經理。

馮恂女士,董事,博士研究生,經濟師,中共黨員。歷任東吳證券研究所研究員,國聯證券研究所所長、總裁助理兼經管總部總經理、副總裁,東吳證券總規劃師兼研究所所長、兼資產管理部總經理、總規劃師,現任東吳證券股份有限公司副總裁。

陳建國先生,董事,碩士研究生,經濟師,中共黨員。歷任昆山市信托投資公司第二證券部副經理,東吳證券昆山前進中路證券營業部副總經理、福州湖東路證券營業部總經理、昆山分公司副總經理、東吳證券經紀管理總部副總經理(主持工作),現任東吳證券人力資源部總經理。

周虹女士,董事,本科學歷,現任海瀾集團有限公司海瀾資本投資部投資經理。

張婉蘇女士,獨立董事,經濟法學博士。歷任擔任斯洛文尼亞道邁爾機電有限責任公司蘇州代表處法律顧問、南京大學法學院助教、講師,現任南京大學法學院副教授。

袁勇志先生,獨立董事,教授,博士生導師。歷任蘇州大學管理學院教師、蘇州大學人文社科處處長、蘇州大學黨委研究生工作部部長,現任蘇州大學出版社副總編。

方志剛先生,獨立董事,大學學歷,民建會員。企業類會計師、中國註冊會計師、澳洲註冊會計師。歷任上海上審會計師事務所審計員、部門經理,上海長信會計師事務所部門經理,上海錦江國旅股份有限公司財務部經理、上海實業聯合集團長城藥業有限公司財務總監;上海眾華滬銀會計師事務所高級經理,現任瑞華會計師事務所(特殊普瑞合夥)上海分所工作,權益合夥人,兼任長方集團股份有限公司獨立董事。

2、監事會成員

張劍宏先生,監事會主席,碩士。歷任蘇州物資集團公司公司政策研究室科長、財務公司證券部總經理助理、辦公室副主任、主任;東吳證券三香路營業部(原蘇物貿證券營業部)總經理、總裁助理兼投資銀行總部總經理、風險管理部、合規法務部總經理、合規總監兼首席風險官,現任東吳證券股份有限公司首席風險官。

王菁女士,監事,本科學士學位,會計師,中共黨員。歷任東吳證券經紀分公司財務經理、東吳證券財務部總經理助理、副總經理,現任東吳證券股份有限公司財務部總經理。

沈清韻女士,員工監事,碩士研究生,中共黨員。歷任普華永道中天會計師事務所高級審計員,東吳基金管理有限公司監察稽核部副總經理,監察稽核部總經理,現任合規風控副總監兼合規風控部總經理,董事會秘書。

3、高管人員

馬震亞先生,董事長,碩士,高級經濟師,會計師,中共黨員。歷任蘇州市審計局科員、副主任科員;蘇州證券有限責任公司財務部副總經理(主持工作);東吳證券有限責任公司財務部總經理,財務總監,東吳證券股份有限公司黨委委員、紀委書記、董事、副總裁、財務負責人,現任東吳基金管理有限公司董事長。

王炯先生,董事,碩士研究生、經濟師,中共黨員。歷任蘇州市統計局綜合平衡處科員,東吳證券總裁辦公室主任、機構客戶部總經理、總裁助理、東吳證券上海分公司總經理,東吳基金管理有限公司常務副總經理,現任東吳基金管理有限公司總經理。

徐明先生,副總經理,碩士,中共黨員。歷任中國銀行蘇州分行營業部會計;蘇州華紡經濟貿易有限公司財務科會計;中創證券有限責任公司蘇州十全街營業部副總經理;東吳證券有限責任公司胥江路證券營業部副總經理,總經理;東吳證券股份有限公司石路證券營業部總經理,太倉分公司總經理,常熟分公司總經理;東吳基金管理有限公司行銷總監兼行銷管理部總經理,現任東吳基金管理有限公司副總經理兼行銷管理部總經理。

呂暉先生,督察長,大專,歷任蘇州商業大廈業務員,蘇州證券公司交易員,蘇州證券登記公司總經理助理,東吳證券資產管理總部副總經理,東吳證券吳江盛澤西環路營業部、吳江中山北路營業部總經理,東吳基金管理有限公司總經理助理、經營總監、東吳基金管理有限公司副總經理,現任東吳基金管理有限公司督察長。

4、基金經理

王文華,歷任中誠信證券評估有限公司信貸評級分析員、聯合證券股份有限公司投銀行高級項目經理、中誠信證券評估有限公司債券信用評級高級分析師。2012年3月至今就職於東吳基金管理有限公司,曾任固定收益部研究員、基金經理助理,現任基金經理,其中,自2014年10月16日起擔任東吳增利債券型證券投資基金基金經理,自2016年11月7日擔任東吳增鑫寶貨幣市場基金基金經理,自2018年4月11日起擔任東吳貨幣市場證券投資基金基金經理。

邵笛先生,1982年生,上海財經大學工商管理碩士。曾就職於上海文築建築咨詢公司、上海永一房產咨詢有限公司,自2006年9月起加入東吳基金管理有限公司,一直從事證券投資研究工作,曾任交易員、研究員、基金經理助理,自 2014年10月31日起任東吳貨幣市場證券投資基金基金經理,自2018年4月11日起擔任東吳增鑫寶貨幣市場基金基金經理,自2018年4月23日起擔任東吳悅秀純債債券型證券投資基金。

歷任基金經理:

陳晨:2016年11月7日至2018年10月13日

5、投資決策委員會成員(1)權益投資決策委員會:王炯、彭敢、程濤、楊慶定、杜毅、付琦、劉元海、戴斌、王立立。王炯任權益投資決策委員會主席,彭敢、程濤為權益投資決策委員會副主席。

(2)固收投資決策委員會:王炯、楊慶定、付琦、周明。王炯任固收投資決策委員會主席,楊慶定、周明為固收投資決策委員會副主席。

上述人員之間不存在近親屬關係。

二、基金托管人

一、基金托管人情況(一)基金托管人概況

名稱:浙商銀行股份有限公司

住所:浙江省杭州市慶春路288號

法定代表人:沈仁康

聯繫人:林彬

電話:0571-88269636

傳真:0571-88268688

成立時間:1993年04月16日

組織形式:股份有限公司

註冊資本:人民幣18,718,696,778元

存續期間:持續經營

批准設立機關和批准設立文號:中國銀行業監督管理委員會銀監復【2004】91號

基金托管資格批文及文號:《關於核準浙商銀行股份有限公司證券投資基金托管資格的批復》;證監許可【2013】1519號

經營範圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事金融卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;經國務院銀行業監督管理機構批准的其他業務。經國家外匯管理局批准,可以經營結匯、售匯業務。

(二)主要人員情況

沈仁康先生,浙商銀行黨委書記、董事長、執行董事。碩士研究生。沈先生曾任浙江省青田縣委常委、副縣長,縣委副書記、代縣長、縣長;浙江省麗水市副市長,期間兼任麗水經濟開發區管委會黨工委書記,並同時擔任浙江省麗水市委常委;浙江省麗水市委副書記,期間兼任市委政法委書記;浙江省衢州市委副書記、代市長、市長。

徐仁艷先生,浙商銀行黨委副書記、執行董事、行長。研究生、高級會計師、註冊稅務師。徐先生曾任中國人民銀行浙江省分行會計處財務科副科長、科長、會計處副處長,中國人民銀行杭州中心支行會計財務處副處長、處長,中國人民銀行杭州中心支行黨委委員、副行長。

二、發展概況及財務狀況

浙商銀行是中國銀保監會批准的12家全國性股份制商業銀行之一,總行設在浙江省杭州市,是唯一一家總部位於浙江的全國性股份制商業銀行,2004年8月18日正式開業,2016年3月30日在香港聯交所上市(股份代號:2016)。截至2017年12月31日,浙商銀行已設立了213家分支機構,做到了對長三角、環渤海、珠三角以及部分中西部地區的有效覆蓋。2017年4月21日,首家控股子公司-浙銀租賃正式開業。2018年4月10日,首家境外分行一香港分行正式開業,國際化戰略布局邁出實質性一步。

開業以來,浙商銀行立足浙江,穩健發展,已成為一家基礎紮實、效益優良、成長迅速、風控完善的優質商業銀行。截至2018年6月30日,浙商銀行總資產1.63萬億元,客戶存款餘額9,059.59億元,客戶貸款及墊款淨額7707.10億元,比上年末分別增長6.21%、5.27%、18.60%;不良貸款率1.14%。在英國《銀行家》 (The Banker)雜誌「2018年全球銀行1000強(Top 1000 World Banks 2018)」榜單上,按一級資本位列第111位,較上年上升20位;按總資產位列第100位,較上年上升9位。中誠信國際給予浙商銀行金融機構評級中最高等級AAA主體信用評級。

2018年上半年,本集團在「兩最」總目標引領下,堅持服務實體經濟,持續優化業務結構,提高各項資源運用效率,提升風險管理能力,全面推動高質量發展。2018年上半年做到淨利潤65.09億元,增長16.19%,年化平均總資產收益率0.83%,年化平均權益回報率16.82%。營業收入185.96億元,增長3.61%,其中:利息淨收入126.25億元,增長1.94%;非利息淨收入59.71億元,增長7.32%。營業費用55.72億元,增長2.59%,成本收入比28.77%。計提預期信用損失(或資產減值損失)50.78億元,下降2.47%。所得稅費用14.37億元,下降15.89%。

三、托管業務部的部門設置及員工情況

浙商銀行資產托管部是總行獨立的一級管理部門,根據業務條線下設業務管理中心、行銷中心、經營中心、監督中心,保證了托管業務前、中、後台的完整與獨立。截至2018年9月30日,資產托管部從業人員共39名。

浙商銀行資產托管部遵照法律法規要求,根據業務的發展模式、經營方式以及內部控制、風險防范等各方面發展的需要,制定了一系列完善的內部管理制度,包括業務管理、操作規程、基金會計核算、清算管理、信息披露、內部稽核監控、內控與風險防范、信息系統管理、保密與檔案管理、重大可疑情況報告及應急處理等制度,系統性地覆蓋了托管業務開展的方方面面,能夠有效地控制、防范托管業務的政策風險、操作風險和經營風險。

四、證券投資基金托管業務經營情況

中國證監會、銀監會於2013年11月13日核準浙商銀行開辦證券投資基金托管業務,批准文號:證監許可[2013]1519號。

截至2018年9月30日,浙商銀行托管證券投資基金56只,規模合計1104.18億元,且目前已經與數十家公募基金管理公司達成托管合作意向。

五、基金托管人內部風險控制制度說明

1、內部控制目標

嚴格遵守國家有關托管業務的法律、法規、規章、行政性規定、行業準則和行內有關管理規定,守法經營、規範運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金資產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。

2、內部控制組織結構

浙商銀行股份有限公司總行下設資產托管部,是全行資產托管業務的管理和經營部門,專門設置了監督稽核團隊,配備了專職內部監察稽核人員負責托管業務的內部控制和風險管理工作,具有獨立行使監督稽核工作的職權和能力。

3、內部風險控制原則

資產托管部建立了托管系統和完善的制度控制體系。制度體系包含管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程,可以保證托管業務的規範操作、順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,帳戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務做到自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完整、獨立。

4、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定,托管人對基金的投資對象和範圍、投資組合比例、投資限制、費用的計提和支付方式、基金會計核算、基金資產估值和基金淨值的計算、收益分配、申購贖回以及其他有關基金投資和運作的事項,對基金管理人進行業務監督、核查。

基金托管人發現基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知後應及時核對並以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。

基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,立即報告中國證監會,同時,通知基金管理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。

基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,並及時向中國證監會報告。

基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,並及時向中國證監會報告。

三、相關服務機構(一)基金份額銷售機構

1、直銷機構:

(1)東吳基金管理有限公司直銷中心

名稱:東吳基金管理有限公司直銷中心

註冊地址:上海市浦東新區源深路279號(200135)

辦公地址:上海市浦東新區源深路279號(200135)

法定代表人:王炯

聯繫人:賈雲鵬

直銷電話:(021)50509880

傳真:(021)50509884

客戶服務電話:400-821-0588(免長途手機費)、(021)50509666

網站:www.scfund.com.cn

(2)網上交易

個人投資者可以通過本公司網上交易系統辦理本基金的開戶、認購等業務,具體交易細則請參閱本公司網站公告。

網上交易網址:www.scfund.com.cn

2、代銷機構:

(1)寧波銀行股份有限公司

註冊地址:寧波市江東區中山東路294號

辦公地址:寧波市鄞州區寧南南路700號寧波銀行大樓

法定代表人:陸華裕

客服電話:96528,上海地區962528

公司網址:www.nbcb.com.cn(2)浙商銀行股份有限公司

註冊地址:浙江省杭州市下城區慶春路288號

辦公地址:浙江省杭州市下城區慶春路288號

法定代表人:沈仁康

客服熱線:95527

公司網址:www.czbank.com/(3)蘇州銀行股份有限公司

註冊地址:江蘇省蘇州工業園區鐘園路728號

辦公地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號

法定代表人:王蘭鳳

客服熱線:96067

公司網址:www.suzhoubank.com(4)天相投資顧問有限公司

註冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701

辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座505

法定代表人:林義相

公司網址:http://www.txsec.com(5)和訊信息科技有限公司

註冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號1002室

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人:王莉

客服熱線:400-920-0022

公司網址:http://licaike.hexun.com/(6)江蘇匯林保大基金銷售有限公司

註冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號

辦公地址:江蘇省南京市鼓樓區中山北路105號中環國際1413室

法定代表人:吳言林

客服熱線:025-56663409

公司網址:www.huilinbd.com(7)諾亞正行基金銷售有限公司

註冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號c棟

法定代表人:汪靜波

客服熱線:400-821-5399

公司網址:www.noah-fund.com(8)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

註冊地址:深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓

辦公地址:深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓

法定代表人:薛峰

客服熱線:4006-788-887

公司網址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com(9)上海天天基金銷售有限公司

註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人:其實

客服熱線:95021/400-1818-188

公司網址:http://fund.eastmoney.com(10)上海好買基金銷售有限公司

註冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號

辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室

法定代表人:楊文斌

客服熱線:400-700-9665

公司網址:www.ehowbuy.com(11)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

代銷機構:上海長量基金銷售投資顧問有限公司

註冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層

法定代表人:張躍偉

客服電話:400-820-2899

公司網站:www.erichfund.com(12)浙江同花順基金銷售有限公司

註冊地址:浙江省杭州市西湖區文二西路1號元茂大廈903室

辦公地址:杭州市餘杭區五常街道同順路18號同花順大樓

法定代表人:凌順平

客服熱線:4008-773-772

公司網址:www.5ifund.com(13)上海利得基金銷售有限公司

註冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室

辦公地址:上海市浦東新區峨山路91弄61號10號樓14層

法定代表人:李興春

客服電話:400-921-7755

公司網址:www.leadfund.com.cn(14)浙江金觀誠基金銷售有限公司

註冊地址:杭州市拱墅區登雲路45號(錦昌大廈)1幢10樓1001室

辦公地址:杭州市拱墅區登雲路45號錦昌大廈一樓金觀誠財富

法定代表人:蔣雪琦

客服熱線:400-068-0058

公司網址:www.jincheng-fund.com(15)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司

註冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809

辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809

法定代表人:戎兵

客服熱線:400-6099-200

公司網址:www.yixinfund.com(16)南京蘇寧基金銷售有限公司

註冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號

辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號

法定代表人:王鋒

客服熱線:95177

公司網址:www.snjijin.com(17)北京恒天明澤基金銷售有限公司

註冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室

辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室

法定代表人:周斌

客服熱線:4008980618

公司網址:www.chtfund.com(18)北京匯成基金銷售有限公司

註冊地址:北京市海淀區中關村大街11號E世界財富中心A座11層1108號

辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號E世界財富中心A座11層

法定代表人:王偉剛

客服熱線:400-619-9059

公司網址:www.hcjijin.com(19)北京晟視天下投資管理有限公司

註冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室

辦公地址:北京市朝陽區萬通中心D座21&28層

法定代表人:蔣煜

客服熱線:010-58170761

公司網址:http://www.shengshiview.com.cn/(20)一路財富(北京)信息科技有限公司

註冊地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208

辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208

法定代表人:吳雪秀

客服熱線:400-001-1566

公司網址:http://www.yilucaifu.com(21)北京錢景基金銷售有限公司

註冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012

辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012

法定代表人:趙榮春

客服熱線:400-678-5095

公司網址:www.qianjing.com(22)北京植信基金銷售有限公司

註冊地址:北京市密雲縣興盛南路8號院2號樓106室-67

辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源10號

法定代表人:於龍

聯繫人:張喆

電話:010-56075718

傳真:010-67767615

客服熱線:4006-802-123

公司網址:https://www.zhixin-inv.com/(23)成都華羿恒信基金銷售有限公司

註冊地址:成都市高新區蜀錦路88號新中泰國際大廈1號樓32F2號

辦公地址:成都市高新區蜀錦路88號新中泰國際大廈1號樓32F2號

法定代表人:趙壁

客服熱線:028-87326832

公司網址:http://www.huayihengxin.com(24)杭州科地瑞富基金銷售有限公司

註冊地址:杭州市下城區武林時代商務中心1604室

辦公地址:杭州市下城區上塘路15號武林時代20F

法定代表人:陳剛

客服熱線:0571-86915761

公司網址:www.cd121.com(25)上海萬得基金銷售有限公司

註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座

辦公地址:上海市浦東新區福山路33號8樓

法定代表人:王廷富

客服熱線:400-821-0203(26)上海聯泰資產管理有限公司

註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室

辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層

法定代表人:燕斌

客服熱線:400-166-6788

公司網址:http://www.66zichan.com(27)上海匯付基金銷售有限公司

註冊地址:上海市黃浦區黃河路333號201室A區056單元

辦公地址:上海市宜山路700號普天信息產業園2期C5棟匯付天下總部大樓2樓

法定代表人:金佶

客服熱線:400-821-3999

公司網址:www.hotjijin.com(28)北京微動利基金銷售有限公司

註冊地址:北京市石景山區古城西路113號3層342室

辦公地址:北京市石景山區古城西路113號3層342室

法定代表人:季長軍

客服熱線:400-188-5687

公司網址:www.buyforyou.com.cn(29)上海基煜基金銷售有限公司

註冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發展區)

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人:王翔

客服熱線:400-820-5369

公司網址:www.jiyufund.com.cn(30)上海攀贏基金銷售有限公司

註冊地址: 上海市閘北區廣中西路1207號306室

辦公地址: 上海浦東新區銀城中路488號太平金融大廈603單元

法定代表人: 田為奇

客服熱線:68889082

公司網址:www.pytz.cn(31)上海陸金所基金銷售有限公司

註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓

法定代表人:王之光

客戶服務電話:4008219031

網址:www.lufunds.com(32)大泰金石基金銷售有限公司

註冊地址:南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室

辦公地址:上海市浦東新區峨山路505號東方純一大廈15樓

法定代表人:姚楊

客服熱線:021-22267943

公司網址:http://www.dtfortune.com/(33)珠海盈米財富管理有限公司

註冊地址:珠海市橫琴區寶華路6號105室-3491

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔1201-1203室(郵編:510308)

法定代表人:肖雯

客戶服務電話:020-89629066

網址:http://www.yingmi.cn/(34)奕豐基金銷售有限公司

註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入住深圳市前海商務秘書有限公司)

辦公地址:深圳市南山區海德三道太空科技廣場A座17樓1704室

法定代表人:TEOWEEHOWE(張偉豪)

客服熱線:400-684-0500

公司網址:www.ifastps.com.cn(35)中民財富管理(上海)有限公司

註冊地址:上海市黃浦區中山南路100號7層05單元

辦公地址:上海市浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓27層

法定代表人: 弭洪軍

客服熱線:400-876-5716

公司網址:www.cmiwm.com(36)中信期貨有限公司

註冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層

辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層

法定代表人:張皓

客戶服務電話:400-990-8826

網址:www.citicsf.com(37)國泰君安證券股份有限公司

註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

法定代表人:楊德紅

客戶服務熱線:95521/4008888666

公司網址:http://www.gtja.com(38)中信建投證券股份有限公司

註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市朝內大街188號

法定代表人:張佑君

客服電話:400-8888-108

公司網址:www.csc108.com(39)國信證券股份有限公司

註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人:何如

客服電話:95536

公司網址:www.guosen.com.cn(40)中信證券股份有限公司

註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人:張佑君

客服熱線:95548

公司網址:www.cs.ecitic.com(41)中國銀河證券股份有限公司

註冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層

辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:陳共炎

客服電話:4008-888-888或95551

公司網址:www.chinastock.com.cn(42)海通證券股份有限公司

註冊地址:上海市廣東路689號

辦公地址:上海市廣東路689號

法定代表人:周傑

客服電話:021-23219000

公司網址:www.htsec.com(43)申萬宏源證券有限公司

註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層(郵編:200031)

客服電話:95523或4008895523

公司網址:www.swhysc.com

聯繫人:黃瑩(44)興業證券股份有限公司

註冊地址:福州市湖東路268號

辦公地址:上海市浦東新區長柳路36號

法定代表人:楊華輝

客服電話:95562

公司網址:www.xyzq.com(45)長江證券股份有限公司

註冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人:尤習貴

客服電話:95579或4008-888-999

公司網址:www.95579.com(46)安信證券股份有限公司

註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02

辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02

法定代表人:王連志

客服電話:95517

公司網址:www.essence.com.cn(47)西南證券股份有限公司

註冊地址:重慶市江北區橋北苑8號

辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈

法定代表人:吳堅

客服熱線:95355、4008096096

公司網址:www.swsc.com.cn(48)萬聯證券股份有限公司

註冊地址:廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18、19層

辦公地址:廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18、19層

法定代表人:張建軍

客服熱線:4008888133

公司網址:www.wlzq.com.cn(49)渤海證券股份有限公司

註冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

辦公地址:天津市南開區賓水西道8號

法定代表人:王春峰

客服電話:400-6515-988

公司網址:www.ewww.com.cn(50)中信證券(山東)有限責任公司

註冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人:薑曉林

客服電話:95548

公司網址:www.zxzqsd.com.cn(51)東吳證券股份有限公司

註冊地址:蘇州工業園區星陽街5號

辦公地址:蘇州工業園區星陽街5號

法定代表人:范力

客服電話:0512-3339628895530

公司網址:www.dwzq.com.cn(52)信達證券股份有限公司

註冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:張志剛

客服電話:95321

公司網址:www.cindasc.com(53)長城證券股份有限公司

註冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16-17樓

辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16-17樓

法定代表人:丁益

客服電話:400-6666-888

公司網址:www.cgws.com(54)光大證券股份有限公司

註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:周健男

客服電話:95525

公司網址:www.ebscn.com(55)上海證券有限責任公司

註冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓

辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓

法定代表人:李俊傑

傳真:021-53686100,021-53686200

網址:www.shzq.com(56)國聯證券股份有限公司

註冊地址:無錫市金融一街8號

辦公地址:無錫市金融一街8號國聯大廈

法定代表人:姚志勇

客服電話:95570

公司網址:www.glsc.com.cn(57)平安證券股份有限公司

註冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層

辦公地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層(518048)

法定代表人:謝永林

客服熱線:95511-8

公司網址:www.PINGAN.com(58)華安證券股份有限公司

註冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號

辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號

法定代表人:章宏韜

客服電話:95318

公司網址:www.hazq.com(59)財富證券有限責任公司

註冊地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓

辦公地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26-28樓

法定代表人:蔡一兵

客服電話:95317

公司網址:www.cfzq.com(60)東海證券股份有限公司

註冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

法定代表人:趙俊

客服電話:95531;400-8888-588

網址:www.longone.com.cn(61)申萬宏源(西部)證券有限公司

註冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室(郵編:830002)

法定代表人:韓志謙

客戶服務電話:400-800-0562

網址:www.hysec.com(62)中泰證券股份有限公司

註冊地址:山東省濟南市經七路86號23層

辦公地址:山東省濟南市經七路86號23層

法定代表人:李瑋

客服電話:95538

公司網址:www.qlzq.com.cn(63)中航證券有限公司

註冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓

辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區2號中航資本大廈35層

法定代表人:王曉峰

客服電話:95335

公司網址:www.avicsec.com(64)五礦證券有限公司

註冊地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心47層

辦公地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心47-49層

法定代表人:張永衡

客服熱線:40018-40028

公司網址:www.wkzq.com.cn(65)華鑫證券有限責任公司

註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路8號

法定代表人:俞洋

客戶服務電話:95323;4001099918

公司網站:www.cfsc.com.cn(66)中國中投證券有限責任公司

註冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元

辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第4、18層至21層

法定代表人:龍增來

客服熱線:4006008008

公司網址:www.china-invs.cn(67)國金證券股份有限公司

註冊地址:四川省成都市東城根上街95號

辦公地址:四川省成都市東城根上街95號

法定代表人:冉雲

客服熱線:95310

公司網址:www.gjzq.com.cn(68)華寶證券有限責任公司

註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層

法定代表人:陳林

客服電話:4008209898

公司網址:www.cnhbstock.com(69)金惠家保險代理有限公司

註冊地址:北京市西城區阜成門外大街2號19層A2107

辦公地址:北京市西城區阜成門外大街2號19層A2107

法定代表人:夏予柱

客服熱線:400-8557333

公司網址:www.jhjfund.com

3、基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和基金合同等的規定,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,並及時履行公告義務。

(二)註冊登記機構:東吳基金管理有限公司

註冊地址:上海市浦東新區源深路279號(200135)

辦公地址:上海市浦東新區源深路279號(200135)

法定代表人:王炯

聯繫人:賈雲鵬

電話:021-50509888

傳真:021-50509884

客戶服務電話:400-821-0588(免長途手機費)、021-50509666

網站:www.scfund.com.cn(三)出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海市通力律師事務所

住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人:俞衛鋒

電話:(021)31358666

傳真:(021)31358600

聯繫人:陸奇

經辦律師:黎明、陸奇(四)審計基金財產的會計師事務所

名稱:安永華明會計師事務所有限責任公司

註冊地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓16層

辦公地址:上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心50樓

法定代表人:葛明

聯繫電話:021-22288888

傳真:021-22280000

聯繫人:徐艷

經辦註冊會計師:徐艷、蔣燕華

四、基金的名稱

本基金名稱:東吳增鑫寶貨幣市場基金

五、基金的類型

本基金類型:貨幣市場型基金

六、基金的投資目標

在嚴格控制投資風險和保持高流動性的基礎上,力爭獲得高於業績比較基準的投資回報。

七、基金的投資方向

本基金投資於法律法規及監管機構允許投資的金融工具,包括現金,期限在一年以內(含一年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據、同業存單,剩餘期限在397天以內(含397天)的債券、非金融企業債務融資工具、資產支持證券,以及中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序後,可以將其納入投資範圍。

八、基金的投資策略

本基金將對基金資產組合進行積極管理,在深入研究國內外的宏觀經濟走勢、貨幣政策變化趨勢、市場資金供求狀況的基礎上,綜合考慮各類投資品種的收益性、流動性和風險特徵,力爭獲得高於業績比較基準的投資回報。

(一)資產配置策略

本基金將通過對宏觀經濟發展態勢、財政與貨幣政策、市場及其結構變化和短期的資金供需等因素的分析,形成對市場短期利率走勢的判斷。在以上分析的基礎上,本基金將根據不同類別資產的收益率水平(不同剩餘期限到期收益率、利息支付方式以及再投資便利性),結合各類資產的流動性特徵(成交活躍度、發行規模)和風險特徵(信用等級、波動性),決定各類資產的配置比例和期限匹配情況。

(二)利率品種的投資策略

本基金對利率品種的投資,是在對國內、國外經濟趨勢進行分析和預測基礎上,結合利率期限結構變化趨勢和債券市場供求關係變化,據此確定組合的平均久期。在確定組合平均久期後,本基金對債券的期限結構進行分析,選擇合適的期限結構配置策略,在合理控制風險的前提下,綜合考慮組合的流動性,決定投資品種。

(三)信用品種的投資策略

本基金根據基金管理人的「內部信用評級體系」,從市場上公開發行的信用債券中篩選投資備選券,形成信用債券投資備選庫。從信用債券投資備選庫中,本基金管理人結合本基金的投資與配置需要,通過分析比較到期收益率、剩餘期限、流動性等特徵,挑選適當的信用債券進行投資。

(四)資產支持證券投資策略

本基金將綜合運用定性方法和定量方法,基本面分析和數量化模型相結合,對資產證券化產品的基礎資產質量及未來現金流進行分析,並結合發行條款、提前償還率、風險補償收益等個券因素以及市場利率、流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析和價值評估後進行投資。本基金將嚴格遵守法律法規和基金合同的約定,嚴格控制資產支持證券的投資比例、信用等級並密切跟蹤評級變化,採用分散投資方式以降低流動性風險,在保證本金安全和基金資產流動性的基礎上獲得穩定收益。

(五)債券回購投資策略

在有效控制風險的條件下,本基金將密切跟蹤不同市場和不同期限之間的利率差異,在精確投資收益測算的基礎上,積極採取回購杠桿操作,為基金資產增加收益。同時,密切關注央行公開市場操作、季節因素、日曆效應、IPO發行等因素導致短期資金需求激增的機會,通過逆回購融出資金以把握短期資金利率陡升的投資機會。

(六)其他金融工具投資策略

本基金將密切跟蹤衍生產品等其他金融工具的動向。當監管機構允許基金參與其他金融工具的投資,本基金將按照屆時生效的法律法規,根據對該金融工具的研究,制定符合本基金投資目標的投資策略,在充分考慮該投資品種風險和收益特徵的前提下,謹慎投資。

九、業績比較基準

中國人民銀行公布的七天通知存款利率(稅後)。

十、風險收益特徵

本基金為貨幣市場基金,是證券投資基金中的低風險品種。本基金的預期風險和預期收益低於股票型基金、混合型基金和債券型基金。

十一、基金投資組合報告

東吳增鑫寶貨幣市場基金(以下簡稱「本基金」)基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本基金的托管人浙商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,於2018年10月22日復核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至2018年9月30日(未經審計)。

1、報告期末基金資產組合情況:

2、報告期債券回購融資情況

註:報告期內債券回購融資餘額占基金資產淨值的比例為報告期內每個交易日融資餘額占基金資產淨值比例的簡單平均值。

債券正回購的資金餘額超過基金資產淨值的20%的說明

註:本基金本報告期內不存在債券正回購的資金餘額超過基金資產淨值20%的情況。

3、基金投資組合平均剩餘期限

3.1 投資組合平均剩餘期限基本情況

報告期內投資組合平均剩餘期限超過120天情況說明

本基金本報告期內不存在投資組合平均剩餘期限超過120天的情況。

本基金合同約定投資組合的平均剩餘期限不超過120天,如有超過應當在10個交易日內調整。

3.2 報告期末投資組合平均剩餘期限分布比例

註:本基金合同約定本基金投資組合的平均剩餘期限不超過120天。

4、報告期內投資組合平均剩餘存續期超過240天情況說明

本報告期內未出現投資組合平均剩餘存續期超過240天的情況。

5、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

6、報告期末按攤餘成本占基金資產淨值比例大小排序的前十名債券投資明細

7、「影子定價」與「攤餘成本法」確定的基金資產淨值的偏離

報告期內負偏離度的絕對值達到0.25%情況說明

本基金本報告期內無負偏離度的絕對值達到0.25%的情況。

報告期內正偏離度的絕對值達到0.5%情況說明

本基金本報告期內無正偏離度的絕對值達到0.5%的情況。

8、報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

9、投資組合報告附註

9.1

本基金採用固定份額淨值,基金份額帳面淨值始終保持為1.0000元。

本基金估值採用攤餘成本法,即估值對象以買入成本列示,按票面利率或協議利率並考慮其買入時的溢價與折價,在剩餘存續期內平均攤銷,每日計提損益。

9.2

18中信銀行CD219(代碼:111808219)的發行主體「中信銀行股份有限公司」於2017年11月24日因違規經營被外匯管理局處以罰款並責令改正;

18平安銀行CD255(代碼:111811255)的發行主體「平安銀行股份有限公司」於2018年8月1日、2018年3月16日因涉嫌違反法律法規被央行處以罰款並責令改正,於2018年7月10日因未依法履行職責被天津銀監局處以罰款,於2018年2月12日因違法經營被大連銀監局處以罰款;

本基金投資18中信銀行CD219、18平安銀行CD255的投資決策程序符合公司制度的規定,且相關發行主體的處罰事項並未對其企業經營和投資價值產生實質性影響。

除此之外,報告期內本基金投資的前十名其他證券的發行主體未被監管部門立案調查,或在本報告編制日前一年內未受到公開譴責、處罰。

9.3 其他資產構成

9.4投資組合報告附註的其他文字描述部分

由於四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

十二、基金的業績

本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

(1)東吳增鑫寶貨幣市場基金歷史時間段淨值收益率與同期業績比較基準收益率比較

東吳增鑫寶A

註:1、比較基準=中國人民銀行公布的七天通知存款利率(稅後)。

2、本基金收益分配按日結轉份額。

東吳增鑫寶B

註:1、比較基準=中國人民銀行公布的七天通知存款利率(稅後)。

2、本基金收益分配按日結轉份額。

(2)自基金合同生效以來基金累計淨值收益率及其與同期業績基準收益率變動的比較(2016年11月7日至2018年9月30日)

註:比較基準=中國人民銀行公布的七天通知存款利率(稅後)。

十三、基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定並公告,並提前告知基金托管人與相關機構。

1、基金轉換業務的適用範圍

本基金已開通與本基金管理人旗下基金:東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金(基金代碼:580001)、東吳價值成長雙動力混合型證券投資基金(基金代碼:580002)、東吳行業輪動混合型證券投資基金(基金代碼:580003)、東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金(基金代碼:580005)、東吳新經濟混合型證券投資基金(基金代碼:580006)、東吳安享量化靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:580007)、東吳新產業精選混合型證券投資基金(基金代碼:580008)、東吳中證新興產業指數證券投資基金(基金代碼:585001)、東吳優信穩健債券型證券投資基金A(基金代碼:582001)、東吳優信穩健債券型證券投資基金C(基金代碼:582201)、東吳增利債券型證券投資基金A(基金代碼:582002)、東吳增利債券型證券投資基金C(基金代碼:582202)、東吳貨幣市場證券投資基金A(基金代碼:583001)、東吳貨幣市場證券投資基金B(基金代碼:583101)、東吳配置優化靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:582003)、東吳多策略靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:580009)、東吳阿爾法靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:000531)、東吳移動互聯靈活配置混合型證券投資基金A(基金代碼:001323)、東吳新趨勢價值線靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:001322) 、東吳國企改革主題靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:002159)、東吳安盈量化靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:002270)、東吳鼎元雙債債券型證券投資基金A(基金代碼:000958)、東吳鼎元雙債債券型證券投資基金C(基金代碼:000959)、東吳安鑫量化靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:002561)、東吳智慧醫療量化策略靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:002919)、東吳優益債券型證券投資基金A(基金代碼:005144)、東吳優益債券型證券投資基金C(基金代碼:005145)、東吳雙三角股票型證券投資基金A(基金代碼:005209)、東吳雙三角股票型證券投資基金C(基金代碼:005210)、東吳悅秀純債債券型證券投資基金A(基金代碼:005573)、東吳悅秀純債債券型證券投資基金C(基金代碼:005574)的基金轉換業務。

基金管理人今後發行的開放式基金將根據具體情況確定是否適用於基金轉換業務,並將另行公告。

2、開通轉換的銷售機構

投資者可通過基金管理人的直銷管道和以下代銷機構辦理以上基金的基金轉換業務:

寧波銀行股份有限公司、浙商銀行股份有限公司、蘇州銀行股份有限公司、天相投資顧問有限公司、和訊信息科技有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、浙江金觀誠基金銷售有限公司、宜信普澤投資顧問(北京)有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京恒天明澤基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、北京晟視天下投資管理有限公司、北京錢景基金銷售有限公司、成都華羿恒信基金銷售有限公司、杭州科地瑞富基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、上海聯泰資產管理有限公司、上海匯付基金銷售有限公司、北京微動利基金銷售有限公司、上海基煜基金銷售有限公司、上海攀贏基金銷售有限公司、大泰金石基金銷售有限公司、珠海盈米財富管理有限公司、奕豐基金銷售有限公司、中民財富管理(上海)有限公司、中信期貨有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、長江證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責任公司、東吳證券股份有限公司、信達證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、國聯證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、財富證券有限責任公司、東海證券股份有限公司、申萬宏源(西部)證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中航證券有限公司、華鑫證券有限責任公司、中國中投證券有限責任公司、國金證券股份有限公司、華寶證券有限責任公司、金惠家保險代理有限公司。根據業務需要,本基金管理人還將會選擇其他銷售機構開辦此業務並將按有關規定予以公告。

十四、費用概覽(一)基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金托管人的托管費;

3、銷售服務費;

4、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用;

5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;

6、基金份額持有人大會費用;

7、基金的證券交易費用;

8、基金的銀行匯劃費用;

9、帳戶開戶費用、帳戶維護費用;

10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費;

本基金的管理費按前一日基金資產淨值的0.25%年費率計提。管理費的計算方法如下:

H=E×0.25%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產淨值

基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核後於次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費;

本基金的托管費按前一日基金資產淨值的0.1%的年費率計提。托管費的計算方法如下:

H=E×0.1%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產淨值

基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核後於次月前5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

3、基金銷售服務費

本基金A類基金份額的銷售服務費年費率為0.25%,對於由B級降級為A級的基金份額持有人,年基金銷售服務費率應自其降級後的下一個工作日起適用A類基金份額持有人的費率。B類基金份額的銷售服務費年費率為0.01%,對於由A類升級為B類的基金份額持有人,年基金銷售服務費率應自其達到B類基金份額條件的開放日後的下一個工作日起享受B類基金份額持有人的費率。A、B兩類基金份額銷售服務費的計算方法相同,具體如下:

H=E×年銷售服務費率÷當年天數

H為每日應計提的基金銷售服務費

E為前一日該類基金份額的基金資產淨值

基金銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金銷售服務費劃付指令,經基金托管人復核後於次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金登記機構,由給基金登記機構代付給基金銷售機構。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日支付。

上述「一、基金費用的種類」中第4-10項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

(三)不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

3、《基金合同》生效前的相關費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

(四)基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

十五、對招募說明書更新部分的說明

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及其它有關法律法規的要求,本基金管理人對本基金原招募說明書進行了更新,並根據本基金管理人在本基金合同生效後對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新,主要更新的內容如下:

1、在「重要提示」中,對進行了更新。

2、在「三、基金管理人」中,對進行了更新。

3、在「四、基金托管人」中,對進行了更新。

4、在「五、相關服務機構」中,對進行了更新。

5、在「九、基金份額的申購與贖回」中,對進行了更新。

6、在「十、基金的投資」中,對進行了更新。

7、在「十一、基金的業績」中,對進行了更新。

8、在「二十一、基金托管協議的內容摘要」中,對進行了更新。

9、在「二十三、其他應披露事項」中,對進行了更新。

十六、簽署日期

本基金更新招募說明書於2018年12月21日簽署。

東吳基金管理有限公司

二零一八年十二月二十一日