董事長、董秘都涉內幕交易 關係密切多年好友被罰





上市公司的董事長、董秘都是內幕信息知情人,卻在內幕信息敏感期內,分別與關係密切的多年好友聯絡,兩位好友借助內幕信息分別在股票停牌前突擊買入80.58萬元、1293.74萬元,並在被立案調查、審理後皆被「沒一罰三」,受到行政處罰。

在今天的證監會例行記者會上,證監會新聞發言人常德鵬公示對3宗案件做出行政處罰,其中1宗內幕交易案同時涉及到上市公司的董事長和董秘。四川證監局已經對相關涉案主體做出上述行政處罰。

四川證監局網站針對這宗案件涉及到的2個涉案人物,都在11月中旬開出了行政處罰決定書。處罰決定書詳細描述了內幕信息的形成及公開過程、涉案人物內幕交易「普邦園林(002663,股吧)」情況。

當月12日,馬某達代表普邦園林與博睿賽思總經理、第二大股東馮某華及博睿賽思副總經理、第三大股東李某在廣州見面。雙方就普邦園林擬收購博睿賽思股權進行初步意向交談,交談過程順利,交談結束時雙方對收購事宜均達成一致意向。

4月13日至4月18日,普邦園林與博睿賽思方面持續通過電話、微信等方式就收購具體事宜進行商談;20日,普邦園林與博睿賽思方面確定基本合作意向。博睿賽思方面在《交易意向內容備忘錄》上簽字。

4月26日,普邦園林召開董事會,就收購事項的可行性進行磋商。27日,普邦園林在《交易意向內容備忘錄》上簽字蓋章。同日,普邦園林中午發布《關於公司股票臨時停牌的公告》,稱公司擬籌劃重大對外投資事項,於當日下午13:00起停牌。

就這樣,一個月內就談成的收購項目塵埃落定。普邦園林發布相關公告稱,普邦園林擬以發行股份及支付現金相結合的方式購買博睿賽思100%股權,交易總價為9.58億元,該交易額占普邦園林最近一期(2015年)經審計的總資產64.37億的14.88%,超過10%,具有重大性,屬於《中華人民共和國證券法》應當及時披露的事項,符合《證券法》相關規定,在依法公開前,屬於內幕信息。

根據監管認定,2016年4月12日,作為本次收購事項的直接策劃、談判以及具體執行人、時任普邦園林副總裁兼公司董秘馬某達與時任博睿賽思總經理、第二大股東馮某華及博睿賽思副總經理、第三大股東李某三人在廣州見面,雙方就普邦園林擬收購博睿賽思股權事宜達成共識,此時點為內幕信息敏感期起點。2016年4月27日發布《關於公司股票臨時停牌的公告》,為內幕信息敏感期終點。

塗某忠、馬某達分別作為普邦園林董事長、董秘,都是內幕信息知情人。都在內幕信息敏感期間與關係密切的多年好友聯絡,兩名好友都在股票停牌前分別突擊買入80.58萬元、1293.74萬元,並分別獲利12.61萬元、112.32萬元。

涉案人員中,黃惠芬與董事長塗某忠關係密切,為多年好友,日常聯絡頻繁。黃惠芬常年擔任普邦園林財務、稅務方面的顧問。在內幕信息敏感期內,黃惠芬與內幕信息知情人塗某忠有電話聯絡和事務聯繫。

2016年4月25日,黃惠芬控制的「黃惠芬」帳戶分別以6.61、6.62、6.65元/股買入7200股、6.18萬股、5.25萬股,合計成交金額80.58萬元,帳面獲利為12.61萬元。系其近一年來首次買入普邦園林股票,且交易品種單一、買入量較大,交易行為明顯異常。

普邦股份2016年4月及復牌後走勢圖

2016年4月14日-25日期間,王廉君控制的「王廉君」證券帳戶分別在停牌前的6個交易日多次下單,累計買入「普邦園林」187萬股,成交金額1293.74萬元。

2016年9月27日(普邦園林復牌之日)至2016年10月18日期間,全部賣出「普邦園林」,實際獲利為112.32萬元。「王廉君」證券帳戶交易「普邦園林」的過程與內幕信息形成和公開過程高度吻合。

「王廉君」證券帳戶買入「普邦園林」交易明細

常德鵬表示,上述行為違反了證券期貨法律法規,破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。證監會將持續依法嚴厲查處各類證券期貨違法違規行為,督促市場各方主體歸位盡責,維護公開公平公正的市場秩序,促進良好市場生態的形成。

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