一證券從業者5年違法交易股票獲利7千萬 被罰沒上億





根據以上事實,證監會稱其行為違反證券法第43條關於「證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票」的規定,構成證券法第199條所述的禁止參與股票交易的人員持、買賣股票的情形。

證監會根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據證券法第199條的規定,於2017年6月29日,對其作出處罰決定:沒收其違法所得7065萬元,並處以相同數額的罰款。

據介紹,在聽證會上,林慶義提出幾點意見:其行政違法行為已經超過追訴時效,不應再予以行政處罰;對其行政違法事實的調查全面性不足,不應作出行政處罰;法院和證監會未對資金來源及歸屬確權,這種情況下不具備作出行政處罰決定的條件;其積極配合調查,主觀惡性及社會危害性均較小,證監會的處罰金額過高,應當從輕、減輕處罰。

證監會處罰委用事實及法理駁斥了他的主張。證監會稱,林慶義操作薑某帳戶從事證券交易的最後日期為2009年6月8日,而公安機關於2010年8月13日作出薑某帳戶由林慶義交易的偵查結論,發現了林慶義的行政違法行為,因此,未超過行政處罰時效;

第二,法院雖未對薑某帳戶資金來源及歸屬的爭議作出終審判決,但林慶義在訴訟期間一直主張帳戶資金來源及歸屬為其本人所有,該案涉案期間證券帳戶及其資金由林慶義控制、占有、使用、處分的證據形成了完整的證據鏈。

第三,林慶義提出的積極配合調查、主觀惡性及社會危害性較小等理由不屬於法定從輕或減輕事由,且給予違法所得一倍罰款已是較輕處罰。因此,當事人的陳述申辯不能成立。

證監會多次強調,對任何證券違法行為決不姑息,絕不手軟,林慶義作為業內從業人員,對證券法律法規稔熟於心,卻知法犯法,不法收益高達7000多萬元,證監會對其處以沒收違法所得並處一倍罰款,適用法律正確,處罰得當。以此警示從業人員,應當堅守法律底線,知法守法。